湖州市住房公积金管理中心关于任期经济责任审计和2019年度部门预算执行情况审计及湖州市2019年度住房公积金审计整改结果的公告

  2020年，湖州市审计局依照相关规定对我中心进行了任期经济责任审计和2019年度部门预算执行情况审计及湖州市2019年度住房公积金审计，并出具了湖委审办财报〔2020〕12号审计报告。审计结果表明，沈小龙主任2017年至2019年任市公积金中心主任期间，较好地履行经济责任，在执行政策和完成市委市政府部署任务方面，认真贯彻中央、省市重要会议、重要文件精神和住建部、省住建厅及市公积金管委会有关公积金管理的决策部署，并调研拟定市公积金中心“十三五”发展规划、年度发展思路、各项业务政策等材料，努力推动我市公积金事业发展。2017年以来，市公积金中心先后获得了“全国工人先锋号”、“全国巾帼文明岗”、省级“三八红旗集体”、省建设厅“最多跑一次”改革先进单位等荣誉称号，三年来，在省建设厅年度目标责任制考核中均被评为优秀等次。审计过程也发现了一些问题，我中心已根据审计意见和建议，采取了整改措施。现将审计整改结果公告如下：

  一、关于审计发现问题的整改情况

（一）“公积金专户余额较大，资金管理效益有待提高”问题的整改情况。

  针对审计报告提出的该项问题，中心整改落实的举措：一是进一步优化每月的贷款发放和资金使用方案，中心资金流入的时间段主要为每月8日前后公积金归集到账和每月20日贷款回收到账的时间段，中心充分利用这两个资金流入的时间段，匹配公积金贷款每月的发放量。二是进一步精细化管理，测算保留最少资金的平衡点，根据业务变化情况，定期统计日资金流入峰值和日资金流出峰值，进一步减少账户资金余额。三是制度保障，中心出台《住房公积金资金存储、调度和使用管理制度》，以制度规范资金运作、防范资金风险，真正提高资金周转率和资金使用效益。

（二）“3笔费用报销时间与业务发生时间间隔超过1年”问题的整改情况。

  中心梳理完善《经费报销审批管理制度》、《差旅费管理制度》、《公务接待管理制度》等各项内控制度，编印装订成册，组织全体员工尤其是相关处室员工重点学习，确保全体员工熟知各项制度内容，严格按照制度进行费用报销，规范结算。同时举一反三，开展资金安全大检查，全市公积金系统通过自查、交叉互查等方式确保各项规章制度贯彻落实到位。

（三）“APP推广合作协议因客观原因终止，仍全额支付费用”问题的整改情况。

  中心进一步加强合同管理，明确合同的审批、订立、履约、变更、存档等流程，避免合同纠纷，防范重大风险。对支出标的3万元以上的合同，需报中心党组会议审议通过后签订，对合同签订、款项支付进度严格把关，对未严格完成约定事项的合同，暂停支付款项，直至履约完成。

二、有关审计建议的采纳情况

（一）“进一步加强内控制度建设，并确保执行到位”审计建议的采纳情况。

  中心认真采纳审计建议，一是进一步梳理内控制度和廉政风险防控一事一图一表，明确内控要点和风险点；二是通过会议等形式传达学习重要内控制度的关键点、注意事项；三是加强监督检查，通过纪检联络办检查、资金安全大检查等各种形式的检查，督促各项内控制度落实到位。

（二）“进一步提升公积金专户资金使用绩效”审计建议的采纳情况。

  根据该项审计建议，中心进一步精细化管理，测算保留最少资金的平衡点，根据业务变动，定期统计日资金流入峰值和日资金流出峰值，匹配每月的资金流入和贷款发放等资金流出，优化每月的贷款发放和资金使用方案，进一步减少账户资金余额。并在此基础上制定了《住房公积金资金存储、调度和使用管理制度》，通过制度规范住房公积金专户和增值收益专户资金的资金存储、调度和使用，提高资金使用效益和防范资金风险。

三、其他需要公告的事项

无。

湖州市住房公积金管理中心

2021年3月22日